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Investment advisors cannot take power of attorney from clients: Sebi

In its letter to Sebi, seeking guidance, Waterfield had asked whether a PoA can be sought in order to collect information from custodians on account balances, transaction details and other information of clients or to transmit information to custodians or liaise with them.
Written by bobby

Investment advisors cannot take power of attorney from clients: Sebi : सेबी द्वारा पंजीकृत निवेश सलाहकार फर्म वाटरफील्ड एडवाइजर्स को जारी एक पत्र में, जो उच्च नेटवर्थ व्यक्तियों को पूरा करता है, सेबी ने ग्राहकों से पावर ऑफ अटॉर्नी (पीओए) लेने के लिए निवेश सलाहकारों की क्षमता को खारिज करते हुए मार्गदर्शन प्रदान किया। सेबी के नियमों के तहत, निवेश सलाहकार कार्यान्वयन सेवाएं प्रदान कर सकते हैं लेकिन उनके लिए शुल्क नहीं ले सकते। वाटरफील्ड ने पूछा था कि क्या पीओए ऐसी कार्यान्वयन सेवाओं का हिस्सा हो सकता है। पत्र 30 मार्च 2021 को जारी किया गया था और 2 जुलाई 2021 को सेबी की वेबसाइट पर अपलोड किया गया था।

सेबी को लिखे अपने पत्र में, वाटरफील्ड ने मार्गदर्शन मांगा था कि क्या खाता शेष, लेनदेन विवरण और ग्राहकों की अन्य जानकारी पर कस्टोडियन से जानकारी एकत्र करने या कस्टोडियन को जानकारी प्रसारित करने या उनके साथ संपर्क करने के लिए पीओए की मांग की जा सकती है। हालांकि सेबी ने इस तरह के पीओए लेने की क्षमता को स्पष्ट रूप से खारिज कर दिया। सेबी के मार्गदर्शन पत्र में कहा गया है, “निवेश सलाहकार को अपने ग्राहक को निवेश सलाह देने की आवश्यकता होती है और ग्राहक की ओर से धन या प्रतिभूतियों का प्रबंधन नहीं करना चाहिए। पीओए के अनुदान की न तो परिकल्पना की गई है और न ही निवेश सलाहकार के लिए वांछनीय प्रतीत होता है।” बाद में जोड़ा गया।

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